La CNMV ha publicado un proyecto de guía técnica para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y que asesora. Este proyecto está en fase de consulta cuyo plazo finaliza el 10 de mayo de 2017..
Circular 4/2015, de 28 de octubre, de la CNMV, por la que se modifican la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, SGIIC y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo, y la Circular 11/2008, de 30 de diciembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las ECR.
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Orden ECC/2316/2015, de 4 de noviembre, relativa a las obligaciones de información y clasificación de productos financieros.
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Ley 22/2014, de 12 de noviembre, por la que se regulan las entidades de capital-riesgo, otras entidades de inversión colectiva de tipo cerrado y las sociedades gestoras de entidades de inversión colectiva de tipo cerrado, y por la que se modifica la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva.
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La Secretaría General de Legislación y Política financiera del Ministerio de Economía y Competitividad ha sometido durante el mes de mayo a audiencia pública el Proyecto de Real Decreto por el que se modifica el Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión (ESI) y de las demás entidades que prestan servicios de inversión.
El pasado 6 de mayo se ha publicado en el BOE el Real Decreto 304/2014 por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo que completa la transposición en nuestro ordenamiento de la Directiva 2005/60/CE.
Este Reglamento, esperado desde la entrada en vigor de la Ley 10/2010, de 28 de abril que desarrolla, deroga el Reglamento de la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales, aprobado por el Real Decreto 925/1995, de 9 de junio.
El pasado día 10 de abril, la CNMV emitió un comunicado en el que difunde y asume como criterios que tendrá en cuenta en su labor supervisora dos Dictámenes de la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) de fechas 7 de febrero y 27 de marzo de 2014 referidos respectivamente a (i) prácticas Mifid en la comercialización de productos financieros complejos y (ii) buenas prácticas para el diseño, emisión y comercialización de productos estructurados.
El pasado día 3 de abril se publicó en el Boletín Oficial del Estado, la Circular 1/2014 de la CNMV, citada en el encabezamiento, en desarrollo de la habilitación que le otorga el RD 217/2008 de 15 de febrero, para concretar la estructura organizativa y establecer los requisitos de organización y control con que deben contar las empresas que prestan servicios de inversión.
El Reglamento 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, relativo a los derivados extrabursátiles, las entidades de contrapartida central (ECCs) y los registros de operaciones (EMIR), obliga a las entidades sujetas a comunicar a los Registros de Operaciones autorizados por ESMA (Trade Repositories), las operaciones realizadas sobre contratos OTC e identificar las contrapartes del contrato,
Solicitud del Código “LEI» al Registro Mercantil Leer más »
El Reglamento 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, relativo a los derivados extrabursátiles, las entidades de contraparte central (ECCs) y los registros de operaciones (EMIR), entró en vigor el 16 de agosto de 2012. EMIR, cuenta con una extensa normativa de desarrollo, que se ha ido publicando a largo de 2013, en la que
Notificación de los Contratos de Derivados OTC a Registros de Operaciones (EMIR) Leer más »
Modificación de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva (LIIC), por la Disposición Final Primera de la Ley 16/2013, de 29 de octubre, por la que se establecen determinadas medidas en materia de fiscalidad medioambiental y se adoptan otras medidas tributarias y financieras. El pasado 30 de octubre de 2013
Cuentas Globales para las IIC Españolas Leer más »
FATCA La Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA), es una Ley de los Estados Unidos (EEUU) cuyo objetivo es evitar el fraude fiscal por parte de los contribuyentes estadounidenses. La Agencia Tributaria de los EEUU (“Internal Revenue Service” – IRS) ha publicado numerosas normas de desarrollo y guías sobre sus implicaciones y sobre las obligaciones
Nota Informativa de GomarQ Consulting Sobre Implicaciones de FATCA Leer más »
En este mes de septiembre se han conocido, y se encuentran en trámite de consulta pública, dos proyectos de normas, largamente esperadas, con especial importancia en el ámbito de los servicios financieros: Proyecto de Circular de la CNMV sobre requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios
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El 19 de junio de 2013 se ha publicado en el BOE la Circular 3/2013 de la CNMV sobre desarrollo de determinadas obligaciones de información de las entidades que prestan servicios de inversión a sus clientes, en relación con la evaluación de la conveniencia e idoneidad de los instrumentos financieros (en adelante la Circular). La
El 24 de mayo de 2013 se ha publicado en el BOE la Circular 2/2013 de la CNMV sobre el documento con los datos fundamentales para el inversor (DFI) y el folleto de las IIC (en adelante la Circular). La Circular culmina el proceso de adaptación de la normativa española a la comunitaria en lo
