Novedades de regulación financiera

En este mes de septiembre se han conocido, y se encuentran en trámite de consulta pública, dos proyectos de normas, largamente esperadas, con especial importancia en el ámbito de los servicios financieros:

  • Proyecto de Circular de la CNMV sobre requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios financieros
  • Este proyecto de Circular responde a la habilitación que otorga el Real Decreto 217/2008 de 15 de febrero a la CNMV para concretar la estructura organizativa y establecer los requisitos mínimos de organización y control interno con que deben contar las Empresas que prestan servicios de inversión.
  • Junto con el proyecto de Circular se ha hecho público un documento anejo en el que se detallan los procedimientos relativos a las funciones de control interno a los que hace referencia el propio texto del proyecto.
  • Una vez sea aprobada la Circular quedará derogada la Circular 1/1998 de 10 de junio de la CNMV sobre sistemas internos de control, seguimiento y evaluación continuada de riesgos.
  • La CNMV ha abierto un periodo de consulta y para la remisión de comentarios a la CNMV que finaliza el 30 de septiembre de 2013.
  • Proyecto de Real Decreto por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
  • Este Proyecto de Reglamento esperado desde la entrada en vigor de la Ley derogará a su entrada en vigor el Reglamento de la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales, aprobado por el Real Decreto 925/1995, de 9 de junio.
  • Al igual que en el caso del Proyecto de Circular anterior, el trámite de audiencia pública finaliza el 30 de septiembre de 2013. Hasta dicha fecha pueden remitirse comentarios a la Dirección General del Tesoro.

Nos ponemos a su disposición para responder a cuantas cuestiones les surjan sobre el contenido y aplicación de estas Normas así como para hacer llegar los comentarios que les puedan surgir a los correspondientes organismos reguladores.

Por nuestra parte estamos haciendo un análisis exhaustivo de las implicaciones que las dos futuras normas tendrán sobre cada tipo de entidad e iremos informando a nuestros clientes una vez éstas sean publicadas.

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