Adecuación de capital y solvenciaCapital adequacy and solvency

En los últimos años se ha producido en el Sector Financiero una evolución sustancial en el ámbito de la identificación, medición y gestión de los riesgos que puedan afectar a las empresas financieras. El desarrollo normativo experimentado en los últimos años, y el que se espera para el futuro inmediato, va encaminado hacia la consecución

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Internacionalización del negocio de empresas financierasInternational expansion of financial companies

Debido a que el mercado español se caracteriza por estar muy «bancarizado» y a que se ha alcanzado un elevado nivel de madurez – incluso podríamos hablar de cierta saturación del mercado – , unido a la continua incertidumbre sobre el futuro de las SICAV, se ha iniciado entre las empresas financieras una evolución hacia

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Expedientes administrativos con organismos supervisoresAdministrative proceedings with supervisory bodies

Para garantizar el éxito en todo proyecto de negocio o actividad, son necesarios varios ingredientes: viabilidad, experiencia, especialización y diligencia. GOMARQ ha trabajado en los últimos años, de forma coordinada con sus clientes y CNMV o Banco de España, en muchos y diversos proyectos de constitución de empresas financieras, fusiones, adquisiciones, ampliación del programa de

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Asesoramiento

Dentro de nuestra política de Servicio a la Carta, cuando su empresa no desea delegar las funciones de Cumplimiento Normativo pero necesita un apoyo especializado, le ofrecemos la posibilidad de realizar trabajos en colaboración con su Unidad de Cumplimiento Normativo y resto de áreas de actividad de su Empresa. De esta forma, podrá elegir entre

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Delegación de responsabilidades

Funciones generales de cumplimiento normativo: GOMARQ asume por delegación de su empresa las funciones y responsabilidades que la normativa vigente atribuye a la Unidad de Cumplimiento Normativo, haciendo una monitorización permanente del grado de adaptación de su compañía financiera a la normativa actual y a los criterios emanados de los organismos supervisores. GOMARQ, en el

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Consultoría Financiera

Asesoramos sobre los elementos de control interno, aquellos diseñados con el objeto de proporcionar un grado de seguridad razonable en la consecución de los siguientes objetivos: Eficacia y eficiencia de las operaciones. Fiabilidad de la infraestructura financiera. Cumplimiento de la Leyes y Normas de aplicación. Entre las funciones desarrolladas por nuestros consultores destacan las siguientes:

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Asesoría Jurídica

Ofrecemos apoyo técnico y jurídico permanente y asesoramiento sobre proyectos normativos en curso de cara a mantener actualizadas todas las necesidades legales de la entidad, cumplimiento de las normas en materia de protección de datos de carácter personal y velar por el cumplimiento de otras obligaciones legales y mercantiles: auditoría de cuentas, informe del Servicio

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Tramitación de Expedientes en la CNMV

Tratar con un organismo regulador es siempre una tarea difícil, engorrosa, y sobre todo demandante de tiempo y atención. Estos trámites pueden alargarse y distraer una importante cantidad de tiempo y recursos de su empresa. Desde GOMARQ le ayudamos en las siguientes funciones: Estudio de las condiciones y circunstancias iniciales del proyecto, recomendaciones, y planteamiento

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Prevención del Blanqueo de CapitalesAnti-money laundering

El blanqueo de capitales constituye, en la actualidad, una de las principales preocupaciones de los organismos supervisores nacionales e internacionales y del sector financiero en su conjunto. Conviene recordar que no sólo existe una potencial responsabilidad patrimonial y penal de la propia empresa y de su alta dirección, sino también un «riesgo reputacional» necesario de

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Servicios MiFID

La directiva MiFID afecta a todos los estados miembros de la Unión Europea y entidades que facilitan Servicios de Inversión y Asesoramiento desde su entrada en vigor. Objetivos de la directiva MiFID: Armonizar la regulación financiera en toda Europa Mejorar la protección del inversor minorista Transparencia y accesibilidad a liquidez en los mercados A este

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Proyectos de Internacionalización de Negocios.

La situación del mercado español, ya maduro, obliga a buscar nuevos mercados. La legislación armonizada europea (UCIT) ofrece buenas oportunidades, especialmente en mercados emergentes de la UE. La internacionalización de negocios tiene ventajas como los posibles incentivos fiscales en la tributación de la gestora, abrir nuevas posibilidades de desarrollo del negocio, y posicionarse en mercados

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