Dentro de nuestra política de Servicio a la Carta, cuando su empresa no desea delegar las funciones de Cumplimiento Normativo pero necesita un apoyo especializado, le ofrecemos la posibilidad de realizar trabajos en colaboración con su Unidad de Cumplimiento Normativo y resto de áreas de actividad de su Empresa. De esta forma, podrá elegir entre un amplio abanico de servicios de consultoría especializada para dar cumplimiento a las exigencias normativas y de los organismos supervisores:
- Seguimiento continuo para garantizar el cumplimiento del Reglamento Interno de Conducta de su Empresa. Analizamos las comunicaciones recibidas y asesoramos al Órgano de Seguimiento y Alta Dirección. Además, suministramos a su Empresa un software fiable, sencillo y no manipulable con el que efectuar las comunicaciones que establece el Reglamento Interno de Conducta, así como otras obligaciones relacionadas con la normativa MiFID, prevención del blanqueo de capitales, etc. (Incluir Link al detalle del software en In.Loac)
- Diseño del manual de procedimientos sobre prácticas de Abuso de Mercado, asistencia técnica y jurídica ante la CNMV, formación in house a empleados y directivos. Además, suministramos a su empresa el software necesario para detectar las operaciones sospechosas de abuso de mercado y manipulación de precios y cumplir con las exigencias de la normativa vigente en la materia. (Link al detalle del software en In.Loac)
- Diseño de los manuales de procedimientos y políticas MiFID y de los documentos pre y post contractuales dirigidos a los clientes de su Empresa. Diseño de la metodología para perfilar a sus clientes en función de sus preferencias al riesgo, el horizonte temporal de las inversiones, etc., la metodología para clasificar los productos financieros con los que pueda operar su Empresa y la metodología para relacionar cada perfil de cliente y la gama de productos financieros con los que operar. Suministramos a su Empresa un potente software para la gestión de las políticas MiFID (categorización y perfilación automática de clientes, control de la vocación inversora y perfil de riesgo de los clientes, base de datos documental de clientes, etc.). (Link al detalle del software en In.Loac)
- Contraste de la valoración de productos financieros realizados por su Empresa o por otros proveedores.
- Asesoramiento para la elaboración de los Estados de Solvencia y otros estados reservados a enviar a organismos supervisores, así como para la elaboración del informe anual de adecuación de capital y el informe de solvencia. Apoyo con programas de formación específica para la transmisión de conocimientos a su Empresa. Le proporcionamos las herramientas informáticas necesarias para la elaboración de los estados reservados y envío a organismos supervisores con los requerimientos técnicos y formato exigidos por éstos. (Link al detalle del software en In.Loac)
- Asistencia ante inspecciones de la CNMV y oros organismos supervisores.
- Gestión de crisis o situacioines excepcionales en su Empresa.
- Control de calidad y suficiencia de la información a remitir a la CNMV. (Link al detalle del software en In.Loac)
- Diseño del Manual de Procedimientos y Plan de Trabajo de la Unidad de Cumplimiento Normativo de su Empresa. Formación a directivos y empleados de su Empresa para la transferencia de conocimientos. Suministro de software, de gran utilidad para las unidades de cumplimiento normativo, que facilita la gestión de sus tareas, elaboración de informes, seguimiento de incidencias y almacenamiento de la documentación que sirva de soporte documental ante inspecciones de organismos supervisores o auditorías. (Link al detalle del software en In.Loac)
- Control del cálculo del valor liquidativo de las IIC. (Link al detalle del software en In.Loac)
- Control de la vocación inversora y perfil de riesgo de las carteras gestionadas.
- Control permanente para el cumplimiento de los requisitos y límites legales. Seguimiento de incidencias y de las medidas correctoras adoptadas.
- Asistencia técnica y jurídica al Servicio de Atención al Cliente.
- Control de la periodificación diaria obligatoria de los gastos devengados en las ICC.
- Control de las funciones esenciales delegadas o contratadas por su Empresa por otros proveedores.
- Asesoramiento sobre proyectos normativos en curso, evaluación del impacto sobre su Empresa y diseño de planes de actuación.
- Análisis de la operativa de compra y venta de productos financieros: precios, corretajes y otros gastos, entidades intermediarias, operaciones vinculadas, etc. (Link al detalle del software en In.Loac)
- Asesoramiento técnico y jurídico para el cumplimiento de las normas sobre protección de datos de carácter personal.
Contratando uno o varios de nuestros servicios su Empresa se beneficiará de los siguientes aspectos:
- Disponibilidad de un equipo técnico multidisciplinar especializado e infraestructura tecnológica adecuada sin que sea necesario ampliar medios y acometer nuevas inversiones.
- Su Empresa dará respuesta de forma inmediata a las exigencias normativas y de organismos supervisores, evitando largos procesos de implantación y formación del personal.
- Nuestros trabajos serán realizados, en todo momento, en coordinación y bajo la supervisión de su Empresa.
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