Delegación de responsabilidades

Funciones generales de cumplimiento normativo:

GOMARQ asume por delegación de su empresa las funciones y responsabilidades que la normativa vigente atribuye a la Unidad de Cumplimiento Normativo, haciendo una monitorización permanente del grado de adaptación de su compañía financiera a la normativa actual y a los criterios emanados de los organismos supervisores.

GOMARQ, en el ámbito de sus responsabilidades como Unidad de Cumplimiento Normativo, desempeña las siguientes funciones:

Controlar y evaluar regularmente la adecuación y eficacia de las medidas y procedimientos establecidos por su empresa para detectar cualquier riesgo de incumplimiento normativo, así como de los riesgos asociados, de forma que se minimicen dichos riesgos.
Asesorar y asistir a los departamentos y unidades de su organización, en relación con las actividades de inversión y prestación de servicios, a fin de evitar posibles incumplimientos normativos o adoptar medidas correctoras.
Emisión de informes periódicos dirigidos a los departamentos de su empresa que puedan verse afectados, a la Alta Dirección y a los organismos supervisores, si así lo dispone la normativa vigente. Elaboramos informes mensuales, trimestrales, anual y otros informes ocasionales cuando las circunstancias lo requieran.

Infraestructura tecnológica para desarrollar las funciones delegadas:

Adicionalmente a los trabajos recurrentes realizados por GOMARQ en el desempeño de la función de Cumplimiento Normativo, de forma inherente a la prestación del servicio, y sin repercusión de gasto adicional, le ofrecemos como cliente otros servicios de valor añadido:

Proporcionamos aplicaciones informáticas para el uso de los consejeros, directivos, empleados y agentes de su compañía. Se trata de un software diseñado ad hoc y contrastado por numerosas empresas financieras, que además de dar respuesta a las exigencias normativas y mejorar el control interno de la organización, facilitan el trabajo diario. Suministramos a su empresa aplicaciones informáticas con las que poder realizar contravaloraciones de productos financieros, controlar la vocación inversora y perfil de riesgo de carteras gestionadas, canal de comunicación electrónica y gestor del Reglamento Interno de Conducta, base de datos documental, efectuar análisis de operaciones susceptibles de vinculación con situación de abuso de mercado, medición de coeficientes y límites legales, etc.
GOMARQ se ocupa de la actualización, mejora y mantenimiento de las mencionadas aplicaciones informáticas, alojamiento en servidores propios, realización de copias diarias de seguridad y mantenimiento IT, por lo que su empresa no necesitará realizar inversiones ni asumir gastos para el desarrollo y actualización de aplicaciones informáticas, implantación de planes de contingencias y mantenimiento de la infraestructura tecnológica.
Diseño y actualización de los manuales de procedimientos especialmente vinculados con la función de cumplimiento normativo y de las políticas aprobadas por su compañía (MiFID, retributiva, continuidad del negocio, etc.).
Llevamos a cabo un programa de formación dirigido directivos, empleados y agentes de su empresa, abordando asuntos de máxima actualidad (normativa en curso y sus implicaciones sobre la sociedad), así como otros aspectos exigidos por la normativa vigente (medidas para la prevención del blanqueo de capitales, abuso de mercado, normas de conducta, etc.).

Primeras actuaciones

Análisis global de la estructura de control interno de su empresa, grado de adaptación a las principales exigencias normativas (normativa del mercado de valores, protección de datos de carácter personal, prevención del blanqueo de capitales, etc.), revisión de los principales procesos seguidos en el seno de la organización y medios disponibles. El objetivo es detectar posibles focos de riesgo operacionales y legales, así como diseñar un plan de actuación con las medidas correctoras, en su caso.
Diseño del Plan de Trabajo para el desempeño de las funciones de Cumplimiento Normativo, en función de la actividad y servicios prestados por su compañía, grupo económico en el que esté integrada, productos financieros con los que opera, canales de comercialización, etc.

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