GOMARQ Consulting, S.L. forma parte de un Grupo de empresas especializadas en la prestación de servicios de consultoría en diferentes ámbitos:
En relación al Sector Financiero y Mercados de Valores, GOMARQ cuenta con profesionales de dilatada experiencia y reconocida cualificación, tanto en el sector público como privado. Ponemos a disposición de nuestros clientes los conocimientos adquiridos en el estudio profundo del Sector y nuestra visión global del mismo.
Tanto si su empresa es una empresa de gran tamaño, consolidada, y establecida, como si es de reciente creación, en GOMARQ disponemos de una solución adaptada a sus necesidades.
Listado de Servicios
Cumplimiento Normativo y/o Control Interno
Para aquellas Sociedades que puedan contar con una única Unidad de control, ofrecemos el servicio integral de cumplimiento normativo, revisión de los procedimientos y el de gestión de riegos.
Ofrecemos la posibilidad de prestar el, servicio bajo la modalidad “Delegación” o “Apoyo”. En cualquier de los dos casos, nos integramos en la organización de la Sociedad y ofrecemos asesoramiento y apoyo continuo para el cumplimiento de las obligaciones legales.
Realizamos previamente una Due Diligence para analizar todas las áreas de la Sociedad y detectar los gap. Elaboramos un Plan de trabajo específico que abarca todos los controles que exigen la normaiva. Proponemos medidas correctoras y emitimos recomendaciones de mejoras.
El contacto permanente con el Cliente es fundamental para lograr un adecuado sistema de control
Manuales de Procedimientos
Ofrecemos una consultoría especializada para el diseño y elaboración de los distintos procedimientos, Manuales, Políticas.
Analizamos la operativa de la Sociedad, las necesidades, los medios disponibles y diseñamos los procedimientos ajustados tanto a la normativa vigente como a la realidad operativa de la Sociedad.
Gestión de Riesgos
Ofrecemos el servicio en modalidad “Delegación” o “Apoyo”.
GomarQ e In-Loac (Sociedad del Grupo) ofrecen el servicio de gestión de riesgos. Dispone de software propio, Detla-Risk para:
• Calcular los distintos indicadores de riesgo.
• Analizar el riesgo considerado de forma GLOBAL e individual para cada cartera, así como la evolución de las principales magnitudes e indicadores.
• Monitorizar el grado de cumplimiento de los límites de riesgo máximos asumibles establecidos por los órganos ejecutivos de la Sociedad.
• Realizar el análisis cuantitativo de la Cartera.
• Calcular la Performance Attribution
• Cálculo VaR.
• Back Testing.
• Pruebas de stress testing.
Consultoría Especializada
GomarQ ofrece servicios de consultoría a empresas financieras y no financieras encontrando una relación óptima entre el alcance del proyecto, el tiempo necesario, coste y los riesgos asumibles.
• Planes de adaptación ante cambios normativos.
• Secretaría del Consejo de Administración.
• Consultas normativas.
• Asistencia al Servicio de Atención al Cliente.
• Selección de aplicaciones informáticas.
• Asesoramiento técnico y jurídico.
• Preparación de documentos antes+ inspecciones de organismos supervisores.
Constitución de Sociedades
GomarQ está especializada en la preparación de expedientes a remitir a la CNMV para la constitución, transformación de Sociedades.
A lo largo de su trayectoria, ha constituido Sociedades Gestoras de Instituciones Colectivas, Agencia y Sociedades de Valores, Empresa Financiera de Inversión, Sociedades Gestoras de Capital de Inversión Cerrada.
Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo
El blanqueo de capitales constituye, en la actualidad, una de las principales preocupaciones, por el riesgo reputacional, de los organismos supervisores nacionales e internacionales y del sector financiero en su conjunto.
GomarQ ofrece:
• Diseño del Manual de Procedimientos de PBC&FT
• Asesoramiento técnico y jurídico permanente.
• Examen anual como expertos externos del informe anual.
• Software especializado para el cumplimiento de las todas las obligaciones ante el SEPBLAC.
• Formación a la medida.
Compliance Penal
El objetivo que perseguimos es la creación de un plan de compliance para la prevención de los riesgos penales dentro de la Sociedad.
GomarQ dispone de un software especializado para:
• Identificar las actividades que puedan ser un potencial riesgo de hechos delictivos.
• Establecer protocolos y procedimientos para la prevención de tales riesgos.
• Designar los recursos necesarios para la elaboración y ejecución del Programa de Compliance Penal.
• Designar un órgano de control con poderes autónomos.
• Incorporar una medida de carácter obligatorio a cumplir por todos en caso de detectar un incumplimiento del Programa.
• Establecer las sanciones disciplinarias en caso de incumplimiento.
• Incorporar un Plan de Seguimiento del Compliance Penal con la posibilidad de realizar las modificaciones necesarias.
Protección de Datos
GomarQ cuenta con personal cualificado en la materia para realizar auditorías en materia de protección de datos con el objeto de dar respuestas a las exigencias normativas.
Además, ayudamos a:
• Establecer los controles sobre los datos personales.
• Diseñar los procedimientos para el cumplimiento.
• Elaborar la información sobre los derechos de los clientes.
• Realizar la evaluación de impacto (EIPD)
• Nombrar un DPO