04-07-2017

Proyecto de guía técnica para evaluación de conocimientos y competencias del personal que informa y asesora

La CNMV ha publicado un proyecto de guía técnica para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y que asesora. Este proyecto está en fase de consulta cuyo plazo finaliza el 10 de mayo de 2017.

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25-11-2015

NOVEDADES DE REGULACIÓN FINANCIERA

Circular 4/2015, de 28 de octubre, de la CNMV, por la que se modifican la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, SGIIC y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo, y la Circular 11/2008, de 30 de diciembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las ECR.

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18-11-2015

NOVEDADES DE REGULACIÓN FINANCIERA

Orden ECC/2316/2015, de 4 de noviembre, relativa a las obligaciones de información y clasificación de productos financieros.

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26-11-2014

NOVEDADES DE REGULACIÓN FINANCIERA

Ley 22/2014, de 12 de noviembre, por la que se regulan las entidades de capital-riesgo, otras entidades de inversión colectiva de tipo cerrado y las sociedades gestoras de entidades de inversión colectiva de tipo cerrado, y por la que se modifica la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva.

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04-06-2014

PROYECTO DE REAL DECRETO POR EL QUE SE MODIFICA EL RÉGIMEN JURÍDICO DE LAS ESIS Y DE LAS DEMÁS ENTIDADES QUE PRESTAN SERVICIOS DE INVERSIÓN

La Secretaría General de Legislación y Política financiera del Ministerio de Economía y Competitividad ha sometido durante el mes de mayo a audiencia pública el Proyecto de Real Decreto por el que se modifica el Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión (ESI) y de las demás entidades que prestan servicios de inversión.

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12-05-2014

Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

El pasado 6 de mayo se ha publicado en el BOE el Real Decreto 304/2014 por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo que completa la transposición en nuestro ordenamiento de la Directiva 2005/60/CE.

Este Reglamento, esperado desde la entrada en vigor de la Ley 10/2010, de 28 de abril que desarrolla, deroga el Reglamento de la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales, aprobado por el Real Decreto 925/1995, de 9 de junio.

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29-04-2014

25 de abril de 2014 Comunicación de la CNMV sobre comercialización de instrumentos financieros complejos. 4/2014

El pasado día 10 de abril, la CNMV emitió un comunicado en el que difunde y asume como criterios que tendrá en cuenta en su labor supervisora dos Dictámenes de la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) de fechas 7 de febrero y 27 de marzo de 2014 referidos respectivamente a (i) prácticas Mifid en la comercialización de productos financieros complejos y (ii) buenas prácticas para el diseño, emisión y comercialización de productos estructurados.

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11-04-2014

Circular 1/2014 de 26 de febrero de la CNMV sobre requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión. 4/2014

El pasado día 3 de abril se publicó en el Boletín Oficial del Estado, la Circular 1/2014 de la CNMV, citada en el encabezamiento, en desarrollo de la habilitación que le otorga el RD 217/2008 de 15 de febrero, para concretar la estructura organizativa y establecer los requisitos de organización y control con que deben contar las empresas que prestan servicios de inversión.

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30-01-2014

SOLICITUD DEL CÓDIGO “LEI” AL REGISTRO MERCANTIL

El Reglamento 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, relativo a los derivados extrabursátiles, las entidades de contrapartida central (ECCs) y los registros de operaciones (EMIR), obliga a las entidades sujetas a comunicar a los Registros de Operaciones autorizados por …

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30-12-2013

NOTIFICACIÓN DE LOS CONTRATOS DE DERIVADOS OTC A REGISTROS DE OPERACIONES (EMIR)

El Reglamento 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, relativo a los derivados extrabursátiles, las entidades de contraparte central (ECCs) y los registros de operaciones (EMIR), entró en vigor el 16 de agosto de 2012. EMIR, cuenta con una extensa …

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06-11-2013

CUENTAS GLOBALES PARA LAS IIC ESPAÑOLAS

Modificación de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva (LIIC), por la Disposición Final Primera de la Ley 16/2013, de 29 de octubre, por la que se establecen determinadas medidas en materia de fiscalidad medioambiental …

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17-10-2013

NOTA INFORMATIVA DE GOMARQ CONSULTING SOBRE IMPLICACIONES DE FATCA

FATCA La Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA), es una Ley de los Estados Unidos (EEUU) cuyo objetivo es evitar el fraude fiscal por parte de los contribuyentes estadounidenses. La Agencia Tributaria de los EEUU (“Internal Revenue Service” – IRS) …

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20-06-2013

CIRCULAR 3/2013 de 12 de junio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre el desarrollo de determinadas obligaciones de información a los clientes a los que se les prestan servicios de inversión, en relación con la evaluación de la conveniencia e idoneidad de los instrumentos financieros.

El 19 de junio de 2013 se ha publicado en el BOE la Circular 3/2013 de la CNMV sobre desarrollo de determinadas obligaciones de información de las entidades que prestan servicios de inversión a sus clientes, en relación con la …

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30-05-2013

CIRCULAR 2/2013 DE 9 de mayo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre el documento con los datos fundamentales para el inversor (DFI) y el folleto de las instituciones de inversión colectiva

El 24 de mayo de 2013 se ha publicado en el BOE la Circular 2/2013 de la CNMV sobre el documento con los datos fundamentales para el inversor (DFI) y el folleto de las IIC (en adelante la Circular). La …

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13-03-2013

CIRCULAR 2/2013 DE FECHA 15 DE FEBRERO SOBRE RÉGIMEN APLICABLE A LAS SOCIMI CUYOS VALORES SE INCORPOREN AL MERCADO ALTERNATIVO BURSÁTIL

El 5 de marzo de 2013, el Mercado Alternativo Bursátil (MAB) ha publicado la Circular 2/2013 sobre el régimen aplicable a las SOCIMI (Sociedades Anónimas Cotizadas de Inversión en el Mercado Inmobiliario) cuyos valores se incorporen a negociación en este …

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