Expedientes administrativos con organismos supervisoresAdministrative proceedings with supervisory bodies

Para garantizar el éxito en todo proyecto de negocio o actividad, son necesarios varios ingredientes: viabilidad, experiencia, especialización y diligencia. GOMARQ ha trabajado en los últimos años, de forma coordinada con sus clientes y CNMV o Banco de España, en muchos y diversos proyectos de constitución de empresas financieras, fusiones, adquisiciones, ampliación del programa de actividades, reestructuraciones accionariales, etc. y lo hemos hecho aportando a nuestros clientes una visión global, así como la especialización y experiencia necesarios para conseguir el objetivo deseado.

Participamos junto con nuestros clientes en la planificación estratégica del negocio, el diseño de su estructura organizativa y flujos internos de comunicación que resulten más eficaces, elaboramos la memoria de medios y demás documentos que es preceptivo presentar ante el organismo supervisor y realizamos todos los trámites necesarios para obtener la autorización administrativa.

Servicios

Participamos en todo el proceso, en ocasiones largo y laborioso, que conlleva la solicitud de autorización administrativa. Organizamos nuestro trabajo por fases y asignamos funciones y responsabilidades entre el equipo de consultores que participa en el proyecto, en coordinación permanente con el cliente. El alcance de nuestros servicios es:

  • Conocimiento del cliente y del proyecto.
  • Detección de posibles focos de riesgo.
  • Estudio de viabilidad.
  • Diseño de estructura organizativa, flujos de información y procedimientos de control interno necesarios.
  • Inventario de medios y sistemas necesarios.
  • Apoyo técnico en la adopción de decisiones estratégicas.
  • Redacción de la memoria explicativa del proyecto.
  • Diseño o actualización de manuales de procedimientos y políticas: reglamento interno de conducta, procedimientos para la prevención del blanqueo de capitales,  gestión de riesgos, etc.
  • Redacción de documentos de carácter mercantil (estatutos, acuerdos de consejo de administración, etc.), contratos para la prestación de servicios, etc.
  • Asistencia técnica permanente ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores y/o Banco de España.
  • Seguimiento del expediente y contestación a los requerimientos de la CNMV y/o Banco de España.

A successful business project or activity requires several key ingredients: viability, experience, specialisation and diligence. GOMARQ has collaborated with its clients, the CNMV and the Bank of Spain on various different projects entailing incorporation of financial companies, mergers, acquisitions, expansion of activities, and shareholder restructurings. In all these projects, we bring our clients the global vision, specialised knowledge and experience needed to help them achieve their goals.

We assist our clients in the strategic planning process of their business, designing the organisational structure and the most efficient internal communication. We draw up the resources memorandum and other documents to be submitted to the supervisory board and handle the necessary proceedings to obtain authorisation.

Services

We participate in the entire administrative authorisation process, which can sometimes be long and laborious. We organise our work by stages and assign functions and responsibilities to the team of advisors working on the project, always coordinating with the client. We offer the following services:

  • Customer and project knowledge.
  • Identication of potential risk areas.
  • Viability studies.
  • Design of the organisational structure, information flows and necessary internal control procedures.
  • Resources and systems inventory.
  • Technical assistance in adopting strategic decisions.
  • Preparation of explanatory memorandum for the project.
  • Design and update of procedure manuals and policies: internal code of conduct, anti-money laundering procedures, risk management, etc.
  • Preparation of mercantile documents (articles of association, board resolutions, etc.), service provider agreements, etc.
  • Ongoing technical assistance in dealings with the CNMV and/or Bank of Spain.
  • Monitoring of proceedings and requirements before the CNMV and/or Bank of Spain.

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