Expedientes administrativos con organismos supervisores

Para garantizar el éxito en todo proyecto de negocio o actividad, son necesarios varios ingredientes: viabilidad, experiencia, especialización y diligencia. GOMARQ ha trabajado en los últimos años, de forma coordinada con sus clientes y CNMV o Banco de España, en muchos y diversos proyectos de constitución de empresas financieras, fusiones, adquisiciones, ampliación del programa de actividades, reestructuraciones accionariales, etc. y lo hemos hecho aportando a nuestros clientes una visión global, así como la especialización y experiencia necesarios para conseguir el objetivo deseado.

Participamos junto con nuestros clientes en la planificación estratégica del negocio, el diseño de su estructura organizativa y flujos internos de comunicación que resulten más eficaces, elaboramos la memoria de medios y demás documentos que es preceptivo presentar ante el organismo supervisor y realizamos todos los trámites necesarios para obtener la autorización administrativa.

Servicios

Participamos en todo el proceso, en ocasiones largo y laborioso, que conlleva la solicitud de autorización administrativa. Organizamos nuestro trabajo por fases y asignamos funciones y responsabilidades entre el equipo de consultores que participa en el proyecto, en coordinación permanente con el cliente. El alcance de nuestros servicios es:

  • Conocimiento del cliente y del proyecto.
  • Detección de posibles focos de riesgo.
  • Estudio de viabilidad.
  • Diseño de estructura organizativa, flujos de información y procedimientos de control interno necesarios.
  • Inventario de medios y sistemas necesarios.
  • Apoyo técnico en la adopción de decisiones estratégicas.
  • Redacción de la memoria explicativa del proyecto.
  • Diseño o actualización de manuales de procedimientos y políticas: reglamento interno de conducta, procedimientos para la prevención del blanqueo de capitales,  gestión de riesgos, etc.
  • Redacción de documentos de carácter mercantil (estatutos, acuerdos de consejo de administración, etc.), contratos para la prestación de servicios, etc.
  • Asistencia técnica permanente ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores y/o Banco de España.
  • Seguimiento del expediente y contestación a los requerimientos de la CNMV y/o Banco de España.