04-07-2017

(Español) Proyecto de guía técnica para evaluación de conocimientos y competencias del personal que informa y asesora

(Español) La CNMV ha publicado un proyecto de guía técnica para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y que asesora. Este proyecto está en fase de consulta cuyo plazo finaliza el 10 de mayo de 2017.

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25-11-2015

(Español) NOVEDADES DE REGULACIÓN FINANCIERA

(Español) Circular 4/2015, de 28 de octubre, de la CNMV, por la que se modifican la Circular 7/2008, de 26 de noviembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las Empresas de Servicios de Inversión, SGIIC y Sociedades Gestoras de Entidades de Capital-Riesgo, y la Circular 11/2008, de 30 de diciembre, sobre normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las ECR.

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18-11-2015

(Español) NOVEDADES DE REGULACIÓN FINANCIERA

(Español) Orden ECC/2316/2015, de 4 de noviembre, relativa a las obligaciones de información y clasificación de productos financieros.

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26-11-2014

(Español) NOVEDADES DE REGULACIÓN FINANCIERA

(Español) Ley 22/2014, de 12 de noviembre, por la que se regulan las entidades de capital-riesgo, otras entidades de inversión colectiva de tipo cerrado y las sociedades gestoras de entidades de inversión colectiva de tipo cerrado, y por la que se modifica la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva.

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04-06-2014

(Español) PROYECTO DE REAL DECRETO POR EL QUE SE MODIFICA EL RÉGIMEN JURÍDICO DE LAS ESIS Y DE LAS DEMÁS ENTIDADES QUE PRESTAN SERVICIOS DE INVERSIÓN

(Español) La Secretaría General de Legislación y Política financiera del Ministerio de Economía y Competitividad ha sometido durante el mes de mayo a audiencia pública el Proyecto de Real Decreto por el que se modifica el Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión (ESI) y de las demás entidades que prestan servicios de inversión.

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12-05-2014

(Español) Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

(Español) El pasado 6 de mayo se ha publicado en el BOE el Real Decreto 304/2014 por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo que completa la transposición en nuestro ordenamiento de la Directiva 2005/60/CE.

Este Reglamento, esperado desde la entrada en vigor de la Ley 10/2010, de 28 de abril que desarrolla, deroga el Reglamento de la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales, aprobado por el Real Decreto 925/1995, de 9 de junio.

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29-04-2014

(Español) 25 de abril de 2014 Comunicación de la CNMV sobre comercialización de instrumentos financieros complejos. 4/2014

(Español) El pasado día 10 de abril, la CNMV emitió un comunicado en el que difunde y asume como criterios que tendrá en cuenta en su labor supervisora dos Dictámenes de la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) de fechas 7 de febrero y 27 de marzo de 2014 referidos respectivamente a (i) prácticas Mifid en la comercialización de productos financieros complejos y (ii) buenas prácticas para el diseño, emisión y comercialización de productos estructurados.

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11-04-2014

(Español) Circular 1/2014 de 26 de febrero de la CNMV sobre requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión. 4/2014

(Español) El pasado día 3 de abril se publicó en el Boletín Oficial del Estado, la Circular 1/2014 de la CNMV, citada en el encabezamiento, en desarrollo de la habilitación que le otorga el RD 217/2008 de 15 de febrero, para concretar la estructura organizativa y establecer los requisitos de organización y control con que deben contar las empresas que prestan servicios de inversión.

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30-01-2014

REQUEST CODE “LEI” THE TRADE REGISTER

Regulation 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties ( CCPs ) and trade repositories (EMIR ) requires entities subject to release to trade repositories authorized by ESMA ( Trade Repositories ) , the …

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30-12-2013

NOTIFICATION OF OTC DERIVATIVES CONTRACTS TO RECORDS OF OPERATIONS (EMIR)

Regulation 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties ( CCPs ) and trade repositories (EMIR ) , entered into force on August 16, 2012 . EMIR has extensive regulations, which has long been …

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06-11-2013

(Español) CUENTAS GLOBALES PARA LAS IIC ESPAÑOLAS

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17-10-2013

(Español) NOTA INFORMATIVA DE GOMARQ CONSULTING SOBRE IMPLICACIONES DE FATCA

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20-06-2013

(Español) CIRCULAR 3/2013 de 12 de junio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre el desarrollo de determinadas obligaciones de información a los clientes a los que se les prestan servicios de inversión, en relación con la evaluación de la conveniencia e idoneidad de los instrumentos financieros.

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30-05-2013

(Español) CIRCULAR 2/2013 DE 9 de mayo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre el documento con los datos fundamentales para el inversor (DFI) y el folleto de las instituciones de inversión colectiva

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13-03-2013

(Español) CIRCULAR 2/2013 DE FECHA 15 DE FEBRERO SOBRE RÉGIMEN APLICABLE A LAS SOCIMI CUYOS VALORES SE INCORPOREN AL MERCADO ALTERNATIVO BURSÁTIL

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